證監(jiān)會查內(nèi)幕交易大量上市公司涉案

2012-07-09 16:17:55 來源：中國網(wǎng) 作者：佚名閱讀：

數(shù)字報

山重水復疑無路，于無聲處聽驚雷。

　　當一個市場已經(jīng)被潛規(guī)則大面積破壞，潛規(guī)則就成為了顯規(guī)則，市場就失去了合理性。

　　歷史總是如此相似，越來越多的市場參與者越發(fā)感覺到，中國證券市場疲軟不堪的走勢，恍若又回到了2004-2005年，而市場交易的混亂，近年來也愈演愈烈。

　　極其重要的是，理財周報獨家獲悉，一場極其嚴厲的監(jiān)管風暴正在拉開，與當年嚴打基金黑幕和券商亂局遙相呼應。

　　這可能是中國證券史上規(guī)模最大的監(jiān)管風暴。它所涉及的機構(gòu)層次之高，面之廣，稽查之嚴，可能遠遠出乎市場預料。

　　一場大幕徐徐拉開。

　　200人全國通查內(nèi)幕交易

　　李旭利不是一個人在接受審查。

　　“沒收非法所得？罰款？入獄？還是其他？都不知道。”上海一位機構(gòu)投資人說。就在不久前，他的一位朋友被證監(jiān)會稽查組帶走。這位人士有不止一位朋友近期被監(jiān)管部門要求協(xié)助調(diào)查，主要的原因，均為“涉嫌進行內(nèi)幕交易”。

　　6月12日，一代驕子，原交銀施羅德投資總監(jiān)李旭利涉嫌利用未公開信息交易一案，在上海市第一中級人民法院開庭審理。

　　彼時，翹首以盼的機構(gòu)們討論的是，此案是否作為中國基金經(jīng)理“原罪”審判的風向標，在結(jié)果上有著更多的可能。

　　但疼愛李旭利的人很可能會失望。因為，在李旭利案開庭期間，其他同類案件的調(diào)查和處理，正在水面下悄然鋪開。

　　其中之一，即最近沸沸揚揚的，“私募冠軍”——上海紫石投資董事長張超，因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會調(diào)查，但滯留美國不歸。其于去年下半年被證監(jiān)會調(diào)查，今年3月已被監(jiān)控。關(guān)于此事，理財周報有另文報道。

　　更多的調(diào)查鮮為人知。

　　6月21日，證監(jiān)會推出政策組合拳，放松QFII管制，同時G20承諾采取措施維護歐元區(qū)穩(wěn)定。按理說，這是市場利好。上午9點30分，A股開盤即跳空下跌，當日暴跌32點，次日，再跌37點。

　　“很多人已經(jīng)得到消息，最近股市暴跌，很多機構(gòu)倉位降得很低，甚至是不敢操作，跟此事有密切的聯(lián)系。”一位熟悉多莊案情的人士說。

　　“證監(jiān)會200人的稽查團隊就在那個時候分別奔赴全國主要資本活躍地區(qū)，通查內(nèi)幕交易行為。”

　　該人士透露說，此次監(jiān)管風暴，證監(jiān)會稽核部門在全國相關(guān)領(lǐng)域共招募了200余名科級以上干部，此前在北京集訓一個月。此后，200余人分成若干稽查小組，其中8個小組入滬調(diào)查，其他小組進駐北京、杭州、深圳等其他重要區(qū)域。

　　“有很多調(diào)查，不是通過地方證監(jiān)局，而是直接由稽查小組執(zhí)行。”因此，大量案件信息實際上并沒有沉淀到地方證監(jiān)信息系統(tǒng)，因此，顯得悄無聲息，鮮為人知。

　　顯然，李旭利案并非一個結(jié)束，而只是一個開端。

　　北京一位接近監(jiān)管部門的機構(gòu)人士證實說，“據(jù)我所知，最近的確調(diào)查甚多，牽頭的部門規(guī)格很高。”

　　大量機構(gòu)和上市公司涉案

　　涉案者，遠非“冠軍私募”張超一人。甚至，在本輪調(diào)查中可能將倒下不止一位“冠軍”。

　　“張超的確在被調(diào)查，但是他的原因應該不是跟公募做老鼠倉，而是因為其他。當然他在西藏發(fā)展(000752)上是有些事情的。”一位接近張超的機構(gòu)人士說。

　　而2011年的“超級牛股”西藏發(fā)展，絕非張超一人所能為。實際上其中牽涉甚多，包括市場公所周知的“私募一哥”——上海澤熙投資徐翔，及著名的私募基金——廣東新價值。新價值方面否認了與張超案有任何關(guān)系。

　　這絕非臆測。恰在月前，市場再次傳出徐翔被查的聲音，理財周報通過各種渠道了解到，徐翔實際上是被要求“協(xié)查”，即到監(jiān)管部門交待情況，但最終沒有上門“被查”。實際上，市場中傳出徐翔的傳聞不止一次，但每一次均歸于平息。

　　顯然，“被查”是一種嚴重得多的事情。

　　上述熟悉案情的人士透露說，“被查”嚴厲之程度超乎想象：“不僅要上門搬走電腦，控制手機、座機、材料，個人被監(jiān)控，辦公和住所附近方圓500米的公用電話也要查。”

　　上述接近監(jiān)管層的人士稱，“私募絕不止張超一家，被查的還有更大的。”

　　在投資圈中，新價值亦多有被查之傳言。關(guān)于羅偉廣的種種爭議，亦持久不息。羅偉廣曾作為“新派私募”代表在2009年聲名鵲起。而他的崛起深受另一位知名“公轉(zhuǎn)私”私募老總影響。據(jù)理財周報了解，在2010年李旭利被查爆出時，該老總“非常緊張”。

　　新價值方面承認了傳言，但否認了“被查”。

　　被調(diào)查的也遠不僅是私募基金，更裹挾了難以自清的公募基金。據(jù)北京一位知情人士稱，此次調(diào)查名單中，包括了北京和深圳的兩家大型龍頭公募基金公司。其中一家公募基金公司，在市場中一直備受非議。

　　此外，另有人士透露，目前證監(jiān)會已經(jīng)掌握了上海兩家基金公司兩位基金經(jīng)理的內(nèi)幕交易材料。

　　無疑，上市公司難逃棋局。

　　理財周報多方調(diào)查了解獲悉，去年以來，陸續(xù)被監(jiān)管部門立案稽查或被核查的上市公司就包括華麗家族(600503)、西藏發(fā)展、多倫股份(600696)、山鷹紙業(yè)(600567)、藍帆股份(002382)、宏達股份(600331)、彩虹精化(002256)、新日恒力(600165)、永安藥業(yè)(002365)、華工科技(000988)、武漢塑料(000665)、九龍山(600555)、領(lǐng)先科技、三愛富(600636)、科達機電(600499)、新大洲等等。這些內(nèi)幕交易案中，不僅與機構(gòu)有千絲萬縷之關(guān)系，絕大多數(shù)亦與上市公司股東或高管有關(guān)。